原標(biāo)題：微信聊天記錄又成重要證據(jù)！兩人內(nèi)幕交易平潭發(fā)展巨虧仍被罰
又有內(nèi)幕交易者被罰，微信聊天記錄又成證據(jù)。
2月24日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布了該局2020年行政處罰的1號(hào)決定書(shū)。文件顯示，廣東證監(jiān)局對(duì)袁斌、沈渭東內(nèi)幕交易中福海峽（平潭）發(fā)展股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)平潭發(fā)展，000592）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)，兩人分別因內(nèi)幕交易被罰45萬(wàn)元和10萬(wàn)元。
這一次，兩位內(nèi)幕交易者都是“80后”，進(jìn)行大額內(nèi)幕交易，累計(jì)買(mǎi)入金額總計(jì)
4174.85萬(wàn)元，
卻“偷雞不成蝕把米”，不但虧損慘重，還領(lǐng)到了監(jiān)管層的罰單。更值得一提的是，微信聊天記錄再一次成了內(nèi)幕交易案證據(jù)鏈中的關(guān)鍵一環(huán)。
內(nèi)幕信息源自一場(chǎng)并購(gòu)重組
據(jù)廣東證監(jiān)局披露，2015年以來(lái)，平潭發(fā)展積極謀求產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，實(shí)際控制人劉某山擬轉(zhuǎn)讓其通過(guò)福建山田實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)山田實(shí)業(yè)）對(duì)平潭發(fā)展的控股權(quán)。
2015年12月，劉某山與北京賽伯樂(lè)綠科投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)北京賽伯樂(lè)）實(shí)際控制人及董事長(zhǎng)李某在福州認(rèn)識(shí)。因北京賽伯樂(lè)為風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，在互聯(lián)網(wǎng)、醫(yī)療、教育等行業(yè)均有投資項(xiàng)目，而平潭發(fā)展有并購(gòu)轉(zhuǎn)型需求，雙方就合作意向進(jìn)行了溝通。
2016年2月3日，平潭發(fā)展披露《關(guān)于與北京賽伯樂(lè)綠科投資管理有限公司簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議的公告》，對(duì)包括引入山東南丁格爾護(hù)理服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)南丁格爾）大健康項(xiàng)目落戶平潭等多個(gè)行業(yè)領(lǐng)域項(xiàng)目開(kāi)展合作。南丁格爾的主業(yè)為中高級(jí)護(hù)理人員職業(yè)教育培訓(xùn)。
之后，兩方進(jìn)行了多次會(huì)面商談，并在2017年4月22日形成了由北京賽伯樂(lè)及合作方收購(gòu)平潭發(fā)展控股權(quán)、并將南丁格爾注入平潭發(fā)展進(jìn)行重組的思路。李某指定陳某明具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)目，包括與平潭發(fā)展對(duì)接，策劃交易方案及起草相關(guān)協(xié)議。陳某明是北京賽伯樂(lè)的法定代表人。
重組計(jì)劃很快得到推進(jìn)。平潭發(fā)展自2017年8月9日開(kāi)市起停牌，并在次日發(fā)布關(guān)于重大事項(xiàng)停牌的公告稱(chēng)：山田實(shí)業(yè)正在籌劃調(diào)整自身股權(quán)結(jié)構(gòu)事項(xiàng)，該事項(xiàng)存在重大不確定性。
2017年8月16日，平潭發(fā)展發(fā)布《關(guān)于重大事項(xiàng)停牌的進(jìn)展公告》，披露了公司實(shí)際控制權(quán)可能發(fā)生變更的重大消息。
兩人累計(jì)買(mǎi)入金額逾4000萬(wàn)元，虧損超過(guò)300萬(wàn)
在這場(chǎng)重大資產(chǎn)重組中，扮演了重要角色的北京賽伯樂(lè)董事長(zhǎng)李某和法定代表人陳某明都是內(nèi)幕信息知情人。
而進(jìn)行內(nèi)幕交易的袁斌也和北京賽伯樂(lè)有關(guān)聯(lián)。
決定書(shū)顯示，袁斌系寧波賽伯樂(lè)的重要投資人，并自2012年起在寧波賽伯樂(lè)任職，跟隨陳某明學(xué)習(xí)和從事投資業(yè)務(wù)。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，袁斌與內(nèi)幕信息知情人李某、陳某明每月通過(guò)見(jiàn)面、通話等方式進(jìn)行聯(lián)絡(luò)接觸，其中2017年6月6日，袁斌與陳某明在寧波見(jiàn)面會(huì)談。此外，袁斌與陳某明存在大額資金往來(lái)，關(guān)系密切。
作為風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的重要投資人，袁斌卻還是位年輕的“80后”。據(jù)披露，袁斌，男，1986年1月出生，住址：浙江省寧波市江東區(qū)。
在2015年到2017年平潭發(fā)展停牌之前，袁斌利用本人和他人的共計(jì)7個(gè)證券賬戶，累計(jì)買(mǎi)入平潭發(fā)展股票706.47萬(wàn)股，買(mǎi)入成交金額合計(jì)3901.65萬(wàn)元（具體金額為39，016，455.06元），累計(jì)賣(mài)出368.05萬(wàn)股，賣(mài)出成交金額合計(jì)2054.45萬(wàn)元（具體金額為20，544，528.8元）。
截至2019年6月11日，經(jīng)扣除稅費(fèi)后，袁斌實(shí)際獲利-278.89萬(wàn)元（具體虧損金額是2，788，896.10元）。
而另一位受到處罰的沈渭東則是通過(guò)袁斌獲得了上述內(nèi)幕消息。
沈渭東，男，1982年12月出生，住址：浙江省寧波市鄞州區(qū)。經(jīng)廣東證監(jiān)局查實(shí)，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，沈渭東控制使用“景某莉”證券信用賬戶累計(jì)買(mǎi)入“平潭發(fā)展”股票485，519股，買(mǎi)入成交金額合計(jì)273.20萬(wàn)元（具體金額為2，732，024.45元），無(wú)賣(mài)出。截至2019年6月11日，經(jīng)扣除稅費(fèi)后，實(shí)際獲利-792，334.61元，即虧損了79.23萬(wàn)元。
微信聊天記錄成證據(jù)
廣東證監(jiān)局表示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定對(duì)袁斌處以45萬(wàn)元罰款，對(duì)沈渭東處以10萬(wàn)元罰款。
值得一提的是，在這宗內(nèi)幕交易案件中，微信聊天記錄再次充當(dāng)了重要的證據(jù)。
據(jù)決定書(shū)披露，2017年7月21日，沈渭東與袁斌等7人聚餐。當(dāng)晚8：30，沈渭東即在微信群中推薦他人關(guān)注、買(mǎi)入000592股票；在次一交易日（7月24日）買(mǎi)入平潭發(fā)展后，再次在微信群交流買(mǎi)入平潭發(fā)展的情況，明確提及該股票有“注資重組”概念，該信息與內(nèi)幕信息的實(shí)際內(nèi)容一致。平潭發(fā)展停牌后，沈渭東在微信中與他人討論向袁斌打探停牌進(jìn)展。
上述微信聊天記錄證據(jù)，不僅使得監(jiān)管層判定，沈渭東正是從袁斌處非法獲取內(nèi)幕信息，而且在沈渭東提出申辯并請(qǐng)求免予行政處罰時(shí)，廣東證監(jiān)局也以沈渭東與他人的微信聊天內(nèi)容明確提及該股票有“注資重組”概念等理由，判定申辯意見(jiàn)不能成立。
微信聊天記錄被監(jiān)管層用作案件處理的證據(jù)鏈，此前已有先例。
曾在1月6日?qǐng)?bào)道了福建證監(jiān)局的一則行政處罰決定，上海山鋼實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海山鋼）董事長(zhǎng)、法定代表人劉長(zhǎng)江內(nèi)幕交易冠?？毓晒煞萦邢薰荆ü诟９煞?，002102），成交金額高達(dá)339.91萬(wàn)元，浮虧94萬(wàn)元，最終被責(zé)令依法處理非法持有的“冠福股份”股票，并處以60萬(wàn)元罰款。在這宗內(nèi)幕交易案中，劉長(zhǎng)江獲取內(nèi)幕信息的渠道之一也是微信，即使其中還撤回了一條，但微信聊天記錄還是被作為了證據(jù)。
需要知道的是，證監(jiān)系統(tǒng)機(jī)構(gòu)在調(diào)查相關(guān)案件時(shí)查閱當(dāng)事人的通訊記錄、證券交易記錄，是有法可依的。
2019年12月28日發(fā)布的《證券法》第一百七十條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取八項(xiàng)措施。其中，第四項(xiàng)是：“查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料”；第五項(xiàng)是：“查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押”。
