王硯丹 吳永久

證券行業歷經三十余年發展，已逐漸成長壯大為大金融領域不容忽視得力量。新時代，新征程，證券行業在提升可以服務能力得同時，樹立“合規、誠信、可以、穩健”得證券行業文化理念，是實現下一階段高質量發展得應有之義。

視覺華夏圖

2021年3月，華夏證券業協會公布了《證券行業文化建設十要素》，從行為、組織、觀念三個層次，提出證券行業文化建設得十個關鍵要素，倡導證券公司圍繞此十要素向心發力、深耕細作、久久為功。

十要素為今年證券行業文化建設工作指明了方向。不少券商在落實“十要素”過程中，以創新而可以得精神，將文化建設與經營管理相結合，顯示出獨特得華夏智慧。

“軟實力”大考 30多家券商領先

所謂證券行業文化建設十要素，包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發展戰略、強化文化認同、激發組織活力、秉承守正創新、崇尚可以精神以及堅持可持續發展。作為撰寫者與發起者，中證協倡導證券公司圍繞上述十要素，向心發力、深耕細作、久久為功，守正篤實推進證券業文化建設，持續沉淀和涵養行業生態，把文化建設與公司治理、發展戰略、發展方式和行為規范深度融合，與人得全面發展、歷史文化傳承、黨建工作要求和可以能力建設有機結合，促進形成健康得價值觀、發展觀、風險觀，為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領、精神支撐和制度基礎。

在新聞稿中，中證協指出，制定十要素得依據，主要是針對社會得行業風氣和文化中存在得影響行業持續發展得問題，如過度激勵、短期激勵傾向，缺乏工匠精神、可以精神、使命擔當、投資者保護意識以及良好職業操守等，加強自律管理。

2021年6月1日，中證協就啟動了“2020年度證券公司文化建設實踐評估”，相關工作得到了監管部門和行業得大力支持。經過公司自評、自評復核、復核結果確認及征求監管部門意見建議等環節，7月初，中證協公布了2020年度證券公司文化建設評估總體結果。按照合并口徑，參與本次評估共102家證券公司，其中，評估結果為A類得公司12家，B類公司22家，占比約30%。A類和B類公司名單通過協會會員管理系統向行業通報。這也是行業首次文化“軟實力”得大考。

券商文化建設 董事長第壹牽頭人

值得一提得是，從《》感謝了解到得情況來看，各大券商均將文化建設作為提升品牌形象、增強綜合實力得重要途徑。許多券商甚至由董事長親自出馬，主抓文化建設。

例如，華鑫證券便制定了文化建設工作方案，經公司總經理辦公會、黨委會、董事會批準，決定由公司董事長牽頭，實施“六個專項”保障（即專項機構、專項人員、專項制度、專項系統、專項資金、專項獎懲），在全公司深入開展文化建設活動，通過采取一系列措施，確保文化建設工作不走過場、取得實效，促進公司管理水平顯著提升，員工職業道德明顯提高，行業先進文化在公司得到全面體現。

之后，華鑫證券董事長俞洋在多個場合闡述了文化建設得重要性，并將新時期得證券行業文化理念與華鑫證券已有文化核心觀念相融合。

2017年5月重大資產重組以后，華鑫證券提出“三觀、三心、三意識”得文化核心理念。即：不冷眼、不悲觀、積極樂觀得世界觀；不碌碌無為、不群居終日，積極奮斗得人生觀；不急功近利、不唯利是圖，積極向上得價值觀。面對法律法規、制度、市場應有敬畏之心；面對困難、壓力應有擔當之心；面對員工應有關愛之心。要有抱團競爭協同作戰得意識，以快打慢追求效率得意識，不折不扣強化執行力得意識。

俞洋明確指出，“三觀、三心、三意識”給予了每個員工明確得價值取向和行為準則，它與“合規、誠信、可以、穩健”得行業文化主題高度契合。華鑫證券得文化建設不僅停留在理論和制度層面，而是貫穿于公司發展得各個維度。