2021年接近尾聲，證券行業在這一年規范穩健發展。除了“備戰北交所”這一關鍵詞，還有基金投顧、合并、衍生品等行業大事。

關鍵詞一：金牛獎

2021年蕞受矚目得券業大事，當然少不了金牛獎！

12月10日，華夏證券報發布“2021華夏證券業金牛獎”評選結果，共有28家證券公司、13家證券研究所、145個證券研究團隊、15家證券公司資產管理人、56個證券公司集合資產管理計劃獲獎。在獎項揭曉之后，一些券商在公司自家平臺密集公告獲獎喜訊，引發行業爭曬金牛獎熱潮！

關鍵詞二：備戰北交所

2021年9月，北交所獲準設立，給券商得發展帶來嶄新機遇。

升級系統、測試系統、為合格投資者開通北交所交易權限、梳理北交所儲備項目、為擬在北交所上市企業進行培訓、專注“專精特新”企業得研究......2021年下半年，券商得不少業務部門都在全力備戰北交所，11月15日北交所正式開市。

在業內人士看來，北交所極大地提高了投資者積極性，打造服務創新型中小企業主陣地，提升融資規模，為券商帶來更廣闊得業務空間。

關鍵詞三：基金投顧

券商在上年年嘗鮮基金投顧業務。2021年，券商得基金投顧業務大放異彩。

截至目前，今年共有22家券商獲得基金投顧業務試點資格，加上上年年首批已展業得7家，共計29家券商獲試點資格。具備展業資格得券商在不斷擴容，包括中信證券、招商證券、國信證券、東方證券、財通證券、興業證券、華寶證券等。

關鍵詞四：合并

券業合并一直是熱度不減得話題。2021年雖無正式合并事件，但券商股權流動不斷。

7月5日一紙公告，方正證券得控股股東將變更為華夏平安間接控制得新方正集團。若未來方正證券與平安證券重組，應通過哪種路徑，引發業內討論。

新時代證券股權轉讓蕞終結局是國資華夏誠通131億元收購其98%股權，西部證券、東興證券先后退出，一場券商并購大戲落幕。

關鍵詞五：外資券商

證券行業對外開放繼續推進。2021年，花旗環球金融控股有限公司、渣打證券（華夏）有限公司分別向華夏證監會遞交了券商設立得材料。

今年8月，證監會已對摩根大通證券（華夏）控股股東——摩根大通國際金融有限公司受讓5家內資股東所持股權，成為摩根大通證券（華夏）唯一股東得事項準予備案。摩根大通證券（華夏）成為首家外商獨資券商。

關鍵詞六：大集合改造

2021年是資管新規過渡期得蕞后階段。券商資管在整改得同時，加快了公募化轉型，增強主動管理能力。

隨著國泰君安資管現金管家、華泰紫金天天發等首批券商保證金產品變更注冊為公募基金，券商資管大集合得公募化改造走到收官階段。

關鍵詞七：衍生品

衍生品業務在證券行業成為一顆冉冉升起得新星。截至目前，共有41家券商具有衍生品交易商資格（其中8家具有一級交易商資格）。

今年年底，證券協會發布收益互換新規定、四部委聯合起草了衍生品發展得指導意見書、中證報價被列入FSB（金融穩定理事會）正式交易報告庫名單，密集得衍生品市場政策給未來華夏衍生品市場得發展指明了方向，夯實了場外衍生品在華夏金融市場中不可或缺得地位。華夏得場外衍生品監管體系將更加立體和全面，整個市場即將朝著更規范、高效、安全得方向快速邁進。

關鍵詞八：券業新“一哥”

券商股“市值一哥”寶座，今年易主。

5月19日，東方財富股價沖高，收盤上漲2.35%，股價報35.22元，市值為3033.55億元。同日，中信證券股價收報24.78元，市值為3025.72億元。東方財富總市值超過中信證券，成為券業新“市值一哥”。

截至12月17日收盤，券商板塊共有13只市值過千億元得個股，東方財富市值排在第壹位，第二名中信證券與其相差500億元。

關鍵詞九：券商結算模式爆發

2021年券商結算模式爆發。截至目前，今年以來成立得超過1800只基金中，超過130只基金是券商交易結算得基金。從發行份額來看，今年以來券結新基金得發行總份額超過1800億。

券商結算模式有利于提高證券公司在產品端得財富管理能力，獲取更加優質得公募基金產品；有利于公募基金為證券公司定制高質量產品，提升客戶滿意度。未來，券商結算模式發展空間可期，可以實現多方合力共贏。

關鍵詞十：行業文化建設

2021年，券商不斷推進行業文化建設。2月28日，華夏證券業協會發布《證券行業文化建設十要素》，旨在推動形成“合規、誠信、可以、穩健”得證券行業文化，為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領和制度基礎，推動證券行業高質量發展。

7月，證券公司文化建設實踐評估結果首次放榜，12家券商闖入A類，包括南京證券、東方證券、國泰君安證券、中信證券、光大證券、安信證券、興業證券等。

感謝：于紅波